Control interno basado en procesos
Los riesgos, controles, documentos y responsabilidades están vinculados en una sola pantalla para cada proceso comercial.
Control Interno y Gestión de Riesgos Corporativos
Una solución de gestión de riesgos corporativos y de control interno lista para auditoría y compatible con COSO que reúne procesos, riesgos y puntos de control en una única plataforma.
360°
Control de visibilidad
70%+
Proceso sin papel
7/24
Auditoría y seguimiento
Descripción general del módulo de control interno
Proporciona una infraestructura de control interno digital que fortalece la gobernanza, la transparencia y el cumplimiento normativo mediante el seguimiento de procesos, riesgos, controles y planes de acción de extremo a extremo.
Estructura compatible con COSO
El entorno de control cumple con los estándares internacionales en términos de evaluación de riesgos, actividades de control, información y comunicación, y monitoreo.
Monitoreo de acciones y cumplimiento
El progreso de los hallazgos de auditoría, los planes de acción y los plazos se monitorea en tiempo real.
Informes centralizados
La junta directiva proporciona paneles de control y conjuntos de informes personalizados para auditoría interna y propietarios de procesos.
Componentes del modelo de control interno
Digitaliza la estructura de control interno de su empresa bajo cinco componentes principales: ambiente de control, evaluación de riesgos, actividades de control, información y comunicación, y monitoreo.
Entorno de control
- Organigrama, descripciones de puestos y matrices de autoridad.
- Archivo digital de políticas, procedimientos y directrices.
- Pautas éticas y registros de aprobación
Evaluación de riesgos
- Inventario de riesgos basado en procesos, unidades y proyectos.
- Puntuación de riesgo basada en probabilidad, impacto y nivel de control.
- Priorización basada en el apetito de riesgo y los niveles de tolerancia.
Actividades de control
- Tipos de control preventivo, de detección y correctivo.
- Flujos de autorización, conciliaciones, verificaciones cruzadas
- Frecuencia de controles, documentos de respaldo y asociaciones de riesgos relacionadas.
Información, comunicación y seguimiento
- Notificaciones, alertas e informes periódicos.
- Plan de auditoría interna, registro de hallazgos y acciones de seguimiento.
- Indicadores de seguimiento continuo y métricas de desempeño
Flujo del proceso de control interno de extremo a extremo
Desde la estrategia y el inventario de procesos hasta el análisis de riesgos, el diseño del control, la implementación, el monitoreo y la generación de informes, todo el ciclo se gestiona en una única plataforma.
1. Inventario de procesos y activos
Definir la organización, procesos, subprocesos y activos críticos.
2. Análisis de riesgos
Creación, puntuación y priorización de escenarios de riesgo.
3. Diseño de control
Para cada riesgo crítico se deben determinar actividades de control, responsabilidades y frecuencias.
4. Solicitud y evidencia
Realizar verificaciones y cargar documentos de soporte al sistema.
5. Monitoreo y control
Desarrollar planes de pruebas, hallazgos de auditoría interna y seguimiento de acciones.
6. Informes y mejoras
Informes de gestión, análisis de tendencias y planes de mejora continua.
Matriz de roles, responsabilidades y autoridad
Se aclaran los roles y responsabilidades de la junta directiva, el equipo de auditoría interna, los propietarios de procesos y los empleados de la unidad en el control interno.
- Aprobación de la política y marco de control interno.
- Determinar el apetito de riesgo, los objetivos y los indicadores de desempeño.
- Revisión de informes periódicos de control interno y riesgos.
- Creación de planes de inspección y planes de pruebas.
- Evaluación del diseño de control y efectividad operacional.
- Seguimiento de hallazgos, recomendaciones y planes de acción.
- Mantener actualizados los riesgos y controles en sus propios procesos
- Ingresar registros y documentos de aplicaciones de control al sistema.
- Implementación de planes de acción y actualizaciones de estado.
- Matriz digital de límites de transacciones, niveles de aprobación y autoridades de firma.
- Mecanismos de aprobación y control integrados con aplicaciones ERP/negocios.
- Versionamiento y trazabilidad de cambios de autorización.
Informes, análisis y paneles de control
Ofrece paneles filtrables con distintos niveles de detalle para equipos de gestión, auditoría y procesos.
Panel de control
Los riesgos altos, las acciones retrasadas, los hallazgos críticos y los indicadores de cumplimiento se resumen en una sola pantalla.
Análisis de riesgos y controles
Distribuciones de riesgos basadas en unidad, proceso, categoría y puntuación; niveles de efectividad del control y gráficos de tendencias.
Auditoría y seguimiento de acciones
Auditorías planificadas y completadas, hallazgos, partes responsables y desempeño en la fecha objetivo.
Conjuntos de informes y partes interesadas externas
Acceso rápido a informes de la junta, del comité de auditoría y del organismo regulador a través de salidas PDF/Excel.
Preguntas frecuentes
No. El módulo está diseñado para ser escalable para municipios, universidades, pymes y holdings. Puede comenzar con algunos procesos críticos y expandirse gradualmente a toda la organización.
Sí. Los registros de procesos, riesgos y controles se pueden integrar con sistemas ERP, DMS, de recursos humanos y de finanzas a través de API, lo que evita la duplicación de datos.
Toda la evidencia de auditoría, los hallazgos y los registros de acciones se reúnen en un solo lugar, lo que permite acceder a los informes y la evidencia deseados en cuestión de minutos; eliminando la necesidad de compilación manual en Excel/Word.